这或许又是A股市场中“拍案惊奇”的一幕——

(资料图)

作为一家深陷困局的公司，*ST深南（002417）距离退市近在咫尺，但近期股价连番上涨，逆势翻倍；

作为国际顶尖级别的机构，摩根大通银行、瑞士银行有限公司、摩根士丹利国际股份有限公司竟在高点“火中取栗”，铩羽而归；

作为一家籍籍无名的公司，昌宏矿业此前从未涉足A股，竟能在*ST深南深跌之际、大涨之前大举买入，精准抄底。

“扑空”的外资机构

9月15日晚间，*ST深南因股价异动于近期收到第三份关注函。

次日开盘不久，公司股价随即断崖式下跌，并一度触及跌停。

当前，*ST深南市值仅20亿元左右，公司已陷入实控人被采取刑事强制措施、业绩不佳等困境。

不过，近期以来，*ST深南股价频繁异动，大举上涨。7月18日至9月15日期间，公司股价累计涨幅达127.11%，6次达到交易异动标准。

然而，在这一波逆势大涨之中，摩根大通银行、瑞士银行有限公司、摩根士丹利国际股份有限公司等三大国际顶尖投资机构，却只能做“遗憾”的看客。

回顾看，今年初，*ST深南也有过一波股价异动。1月26日至1月28日，*ST深南连获3个涨停。彼时，市场炒作公司拥有土地流转、金融科技、远程办公等概念。

图为*ST深南自2022年初至今股价走势

1月28日晚间，*ST深南公告称，公司将被实施退市风险警示。公司财务部门测算，预计2021年度扣除非经常性损益前后的净利润孰低者为负值，且扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入，可能低于1亿元。

该公告之后几个交易日，*ST深南便开启下跌模式。

怪异的是，*ST深南明明披露了退市风险警示的公告，但却引来了上述三大国际顶尖投资机构的“青睐”。

根据*ST深南一季度财报，今年一季度，摩根大通银行、瑞士银行有限公司、摩根士丹利国际股份有限公司等三家外资机构新进*ST深南前十大股东榜，分列第六、七、十大股东，持股分别为224.26万股、161.35万股、123.67万股。

这种“火中取栗”的操作，最终让三大外资机构铩羽而归。从K线图上看，*ST深南在进入二季度后不久，便加速大跌，期间一度连续斩获8个一字跌停。

整个二季度，*ST深南累计跌幅超过34%。

在这波大跌中，摩根大通银行、瑞士银行有限公司、摩根士丹利国际股份有限公司在二季度全部撤出，在二季报前十大股东榜中已消失不见。

“抄底”的无名公司

与摩根大通银行、瑞士银行有限公司、摩根士丹利国际股份有限公司沦为看客不同的是，一家籍籍无名的公司却在二季度新进为公司的第三大股东。

据*ST深南半年报披露，截至2022年6月底，墨江县昌宏矿业有限责任公司(下称“昌宏矿业”)新进公司前十大股东，持股数量达632.16万股，持股比例达2.34%，为公司第三大股东。

昌宏矿业颇为神秘。

记者梳理发现，在大举买入*ST深南之前，昌宏矿业未曾在其他A股上市公司前十大股东名单中现身。

记者查阅天眼查发现，昌宏矿业成立于2018年，位于云南省普洱市，是一家以从事批发业为主的企业，注册资本500万元，实缴资本为0。公司实控人为祝威，认缴比例为95%。

记者查阅资料发现，“祝威”也很少现身A股股东榜。2018年，一个名为“祝威”的个人股东曾短暂出现于东杰智能（300486）的前十大股东。

很显然，这是一次非常精准的抄底之作。如果昌宏矿业至今尚未减持套现，其账面浮盈已非常可观，与三大外资机构的亏损出局，形成鲜明对比。

接连而至的关注函

*ST深南近期股价的持续大幅上涨，引发了监管关注，深交所在一个多月来已连发了三份关注函。

上述三份关注函关注*ST深南存在的问题包括：业绩不佳，银行账户资金被冻结，存在多项重大诉讼、仲裁事项，控股股东所持股份全部被冻结等。

来源：8月27日，*ST深南回复第二份关注函

其中，*ST深南在2021年、2022年上半年的归母净利润，均呈现亏损且大幅下降的态势。

图为：*ST深南2022年半年报数据

8月27日，*ST深南回复第二份关注函提及，公司受原业务团队离开等因素影响，不同程度地影响了合同项目的实施和拓展进度，业务发展结果不达预期。

*ST深南的主要业务是软件及信息服务业，以信息系统集成、软件销售及信息技术服务为代表，但是目前遭遇上游投资压减、市场需求萎缩、市场开拓难度加大、应收账款周期加长且回收压力加大等问题。

目前，*ST深南涉及17项诉讼，涉诉总金额约4071.68万元。

图为：截至8月27日，*ST深南涉及诉讼的总体情况

*ST深南表示，如果2022年全年经审计净利润为负值，且营业收入低于1亿元，公司存在触及股票终止上市情形。

9月15日，深交所再次要求*ST深南结合上述情况，充分提示未来经营可能面临的风险，包括但不限于生产经营风险、退市风险、诉讼风险等。

同时，*ST深南应披露是否存在应披露而未披露的重大信息，基本面是否发生重大变化，近期股价波动与基本面是否匹配，是否与同行业上市公司变动幅度一致等，并结合同行业上市公司估值、市盈率、股价变动等情况，充分提示短期内股价涨幅较大的风险。

被采取刑事强制措施的实控人

当前，*ST深南控股股东、实控人周世平被采取刑事强制措施，所持公司股份被全部冻结。

截至8月27日，周世平及其一致行动人红岭控股合计持有*ST深南23.48%的公司股份。其中，累计质押公司股份比例10.57%、累计司法冻结公司股份比例23.48%、累计轮候冻结公司股份比例475.20%。

图为：截至8月27日，*ST深南控股股东的股份质押、冻结情况

*ST深南表示，上述股份被冻结，主要涉及周世平及其关联公司的刑事案件。目前，案件尚在审理中，处置情况取决于各法院的司法裁决，目前暂未收到被司法强制执行通知。

2021年7月23日，*ST深南公告称，公司控股股东、实控人周世平，已被深圳市公安局福田分局采取刑事强制措施。

2022年4月15日，*ST深南收到周世平家属通知，周世平涉嫌集资诈骗、非法吸收公众存款罪一案，已于近日由深圳市公安局福田分局，移送至深圳市人民检察院。

由于周世平被实施刑事强制措施，触发股票质押提前购回情形，首创证券要求周世平于2021年7月28日前，对上述质押合约进行提前购回，否则视该笔股票质押合约违约。

周世平违约后，首创证券发函称将启动处置程序，通过二级市场竞价卖出、大宗交易、申请司法强制执行等方式，减持周世平所持*ST深南股份预计不超过950万股，约占股份比例3.52%。

目前，周世平未偿还首创证券质押股份相关本金及利息，*ST深南也暂未收到首创证券处置情况通知。*ST深南称，公司控股股东所持公司股份，不排除未来存在被拍卖导致控制权变更的风险。

9月15日，深交所再次要求*ST深南核实，公司控股股东及实际控制人书面函询，说明股东及实际控制人，是否计划对公司进行股权转让、资产重组，以及其他对公司有重大影响的事项，并要求书面回复。