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2022年9月30日，天风证券(601162.SH)披露股东转让公司部分股份暨权益变动的提示性公告。

公告披露，天风证券近日收到公司股东湖北省联合发展投资集团有限公司(以下简称“联发投集团”)及湖北宏泰集团有限公司(以下简称“宏泰集团”)的通知。

联发投集团与湖北联投集团有限公司(以下简称“联投集团”)、宏泰集团签署了《股份转让协议》。联发投集团向宏泰集团转让其持有的天风证券股份5.19亿股，占天风证券总股本的5.99%。

天风证券表示，此次交易由联发投集团将持有的天风证券5.19亿股股份(占公司总股本的5.99%)直接转让给宏泰集团，并由联投集团根据股份转让协议向联发投集团支付标的股份的转让价款。

交易完成后，宏泰集团将直接持有天风证券11.99亿股股份(占天风证券总股本的13.84%)，成为天风证券第一大股东；联发投集团持有天风证券股份0股(占公司总股本的0%)。

(天风证券)

此次权益变动将导致公司第一大股东发生变更，但不涉及公司控制权的变化。

此外，天风证券还提到，此次权益变动事项尚需交易各方严格履行协议约定的相关义务、湖北省级相关部门的批准、经公司股东大会审议同意豁免公司主要股东相关股份自愿性减持比例承诺事项、中国证监会核准公司股东变更、上海证券交易所合规性审核确认及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理股份转让过户相关手续，权益变动事项能否最终完成尚存在不确定性。