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创建“数字地图” 赋能行业发展

近日，记者从上海市证券同业公会获悉，由该公会打造的上海证券行业分支机构信息交互平台（下称“数字地图”平台），将近千家会员的各类数据经处理后搬上了“云端”。该平台以上海证券经营机构电子地图数据库为基础，可实时、快捷、智能化地查询上海地区证券分支机构经营机构网点分布、经营信息等各类数据。

记者用手机打开“数字地图”平台，输入某家证券公司名称后，即可查询到该公司旗下所有位于上海的营业部的所属区域、所属类别、公司地址、联系电话、投诉电话、公司网址等信息。“从员工人数、营销人员、开业时间，到房租物业费、营业面积，再到开户情况、营业收入、A股交易量、融资融券交易量等50多项经营指标情况，均可在‘数字地图’平台上获取。”上海市证券同业公会相关负责人向记者介绍，目前该平台已向会员单位开放，并设置了分级管理。

除了内容翔实、要素丰富外，高效及时则是该平台的另一大优势。针对上海地区证券机构名称、营业场所、增加或减少营业面积、负责人、经营范围等涉及变更经营许可证的信息变更，“数字地图”平台通过信息备案，实现了对上海地区证券经营机构变更营业场所的信息披露，会员可通过公示信息查询到分支机构名称和运营地址变更记录、变更时间。

“上海每年平均有上百家证券经营机构搬迁，以往获取各种信息费时又费力。现在会员单位在搬迁选址、了解分支机构经营情况时，会主动从‘数字地图’平台上获取相关数据信息，作为选址、经营等工作的决策依据，有效提升了新址落地的确定性及合理性。”一名上海证券行业从业者向记者透露。

在上海经纪类的证券公司总体经营状况分析方面，该平台则补充完善了以营业部、分公司为统计单位进行各项经营指标的统计，便于让会员单位进行对标，以此可以取长补短，调整经营方向和思路。如向会员提供实时的存量客户资金账户数、两融业务情况、平均佣金情况、金融产品备案情况、营业收支情况等。

数据生态是证券业高质量发展的重要基础。为进一步加强自律监管，提升上海证券行业合规工作的专业化水平，在上海证监局指导下，从今年起，针对经营机构在业务工作中存在不符合各种现行规范的情形，该平台还设立了案例警示专栏。记者了解到，目前该平台主要由公会动态、会员动态、案例警示、会员地图、本单位数据统计信息等八大项基本功能组成。“这为公会下一步向投资者开放平台，保护广大中小投资者利益，打击非法证券活动提供了信息化基础。”上述公会负责人透露。

据统计，自2021年底“数字地图”平台正式上线以来，已向社会公示证券经营机构信息近1000 家、上海地区证券营销人员执业信息14416人、累计登记销售金融产品数23868只、搬迁信息1354次、诚信信息公示24条。

“该平台不仅服务于会员单位，也能为监管部门及时了解研判证券机构动态风险提供相关数据，同时也为各区政府相关部门了解本区证券经营机构的发展情况提供有力支撑。”公会负责人表示，作为行业自律组织，上海市证券同业公会将在监管部门和广大会员单位的支持下，持续丰富完善“数字地图”平台的服务功能，充分发挥自律管理的前瞻性引导、预防性规范作用，凝聚行业发展共识，共谋行业发展大局。